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procurement-sourcing
SAP Ariba 替代方案 - 请购单、采购订单、询价单、供应商管理、三向匹配
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Skill 资源库
AI Skill 资源库
把 Skill 的源码、资源快照、README、包体和安装信号放进一个可搜索、可筛选的公开目录。
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account-transfers
处理和管理金融机构之间及内部的账户转账。当处理经纪商之间的全额或部分ACAT转账、解决ACAT拒绝代码或FINRA规则11870时间线问题、设置非ACAT转账（如直接共同基金转账或DTC免费交付）、处理内部日记账分录以在账户间转移资产、处理退休账户滚动转存或Roth转换并进行正确的税务报告、管理遗产转移包括成本基础提升和死亡日期估值、在转账完成后对资产进行核对，包括剩余信用和零股、协调不同账户类型…
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anti-money-laundering
指导经纪商、银行和投资顾问设计和运营BSA/AML合规计划。当用户询问可疑活动报告、货币交易报告、OFAC筛查、结构化检测或FinCEN要求时使用。同时，在用户提到'大额现金存款'、'制裁检查'、'洗钱警示信号'、'客户风险评级'、'异常交易模式'、'向外国汇款'、'SDN名单'、'向客户透露SAR信息'、'反洗钱审计'、'代理账户尽职调查'，或者询问某笔交易是否需要报告时触发。
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examination-readiness
准备并响应SEC和FINRA在整个考试生命周期中的监管检查。当用户询问关于考试通知信、文件请求列表、缺陷信回复、模拟考试程序、根据规则206(4)-7进行的年度合规审查，或SEC/FINRA检查重点时使用。当用户提到‘我们刚收到一份检查信’、‘为我们的第一次SEC检查做准备’、‘如何回应缺陷发现’、‘员工面试准备’、‘OCIE寻找什么’、‘检查准备清单’、‘对非正式渠道通信的专项检查’，或者询问在…
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privacy-data-security
为SEC注册的公司在Reg S-P、Reg S-ID和SEC网络安全期望下设计和运营隐私与数据安全项目。当用户询问关于隐私通知、保障规则、身份盗窃预防计划、违规通知义务、供应商安全尽职调查、事件响应规划、数据分类或遵守州隐私法时使用。当用户提到'客户数据被泄露'、'我们需要通知客户违规情况吗'、'网络安全考试准备'、'云供应商风险评估'、'加密客户数据'、'自带设备（BYOD）安全政策'、'红旗规…
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investment-suitability
评估FINRA规则2111和2090下的投资适当性义务，涵盖所有三个适当性方面。当用户询问合理基础、特定客户或定量适当性，复杂产品、杠杆ETF、可变年金或替代品的产品特定问题，家庭层面的适当性，持有建议，或机构适当性豁免时使用。当用户提到'这项投资是否合适'、'换手率太高'、'成本与股本比率'、'倒仓指标'、'适当性问卷设计'、'复杂产品尽职调查'、'客户拒绝提供其风险承受能力'，或者询问某项建议…
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reg-bi
分析经纪商-交易商在SEC最佳利益规则下的四项义务：披露、谨慎、利益冲突和合规。当用户询问某项建议是否符合Reg BI、触发‘建议’标准的因素、如何评估合理可用的替代方案、转户建议的合规性、双重注册身份披露、股份类别或账户类型建议，或Reg BI审查准备时使用。此外，当用户提到‘经纪人的最佳利益标准’、‘这是否是Reg BI建议’、‘谨慎义务文档’、‘销售竞赛消除要求’、‘Form CRS交付’，…
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diversification
使用相关性分析、有效前沿构建和基于因素的多样化来构建多样化的投资组合。当用户询问有关投资组合方差、相关性效应、有效前沿、最小方差投资组合、多样化比率或因素多样化的问题时使用。同时，当用户提到'不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里'、'我需要多少只股票'、'危机中的相关性失效'、'我的持仓是否真正实现了多样化'、'风险贡献'，或者问为什么在市场崩溃期间多样化策略会失败时也应触发。
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fx
汇率/FX查询流程。用于货币汇率问题（如USD/CNY、EUR/CNY等）、“今日/最新/实时”汇率、换算请求，或当你需要引用外汇数字时。除非用户要求官方/银行汇率，否则默认使用市场中间价。必须包含来源链接+本地更新时间；绝不要捏造。
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portfolio-management-systems
为咨询公司选择、配置和操作投资组合管理系统，涵盖模型投资组合、UMA/套管管理、漂移监控、再平衡以及托管数据馈送。当用户询问关于选择PMS平台、构建或分发模型投资组合、实施UMA或基于套管的管理、设置漂移监控阈值、汇总外部持有资产、使PMS与托管记录相一致、配置基于PMS的计费，或是解决托管数据馈送问题时使用。当用户提到'投资组合管理系统'、'Orion'、'Black Diamond'、'Tam…
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fee-disclosure
指导在顾问、经纪、基金和退休计划等各种情境下的费用披露合规性。当用户询问关于Form ADV第5项费用表、招募说明书费用表格格式、Reg BI成本披露义务、12b-1费用透明度、收入共享安排、打包费用项目成本，或ERISA 408(b)(2)服务提供商费用披露时使用。此外，当用户提到'隐藏费用'、'客户总成本'、'我们是否披露了所有层级的费用'、'费用比率比较'、'预付与后付费账单'、'份额类别选…
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advice-standards
确定产品、平台或沟通何时跨越监管界限，从教育变为需要注册的投资建议。当用户询问《顾问法》下投资建议的定义、金融科技功能或AI聊天机器人是否构成建议、通讯或模型投资组合的发布者豁免、经纪交易商仅附带性豁免、Reg BI下的'推荐'触发条件、或是劳工部关于教育与建议的安全港规定时使用。此外，当用户问到'我需要注册为投资顾问吗'、'这个应用程序提供投资建议吗'、'这个工具只是教育还是建议'、'机器人顾问…
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sales-practices
识别并防止违反FINRA和SEC关于经纪商行为规则的销售行为违规。当用户询问换手率或过度交易指标、共同基金断点折扣、私售或私人证券交易、外部商业活动、未经授权的交易、监管程序设计、老年投资者保护、受信任联系人、可变年金适用性或期权账户批准时使用。当用户提到'换手率高'、'代表未经授权进行交易'、'断点滥用'、'老年客户的受信任联系人'、'从公司外部销售'、'监管失败'、'1035交换审查'、'收盘…
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gips-compliance
确保投资公司满足CFA协会GIPS标准对于组合构建、业绩计算、展示和验证的要求。当用户询问有关构建组合、时间加权回报计算、符合GIPS标准的展示、错误更正政策、集合基金报告、打包费或SMA项目业绩，或者GIPS广告指南时使用。同时，在用户提到‘声称符合GIPS’、‘组合成员规则’、‘终止的投资组合回报’、‘GIPS下的总回报与净回报’、‘GIPS验证结果’、‘我们能否向潜在客户展示这个业绩记录’，…
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operational-risk
指导交易和经纪业务中的操作风险的识别、度量和管理。在设计交易错误检测和纠正程序、调查交易中断和对账失败、根据巴塞尔分类法对损失事件进行分类、开发关键风险指标（KRI）和仪表板、应对系统中断或数据馈送失败或订单路由错误、在交易错误或结算失败后进行根本原因分析、为交易台规划业务连续性和灾难恢复、准备FINRA或SEC的操作风险检查，或评估OMS和市场数据系统中的技术风险时使用。还包括胖手指错误、错误账…
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currencies-and-fx
分析货币市场、汇率机制和国际投资组合的外汇风险管理。当用户询问汇率、外汇对冲、利率平价、套利交易、远期溢价、交叉汇率或货币叠加计划时使用。当用户提到'强势美元'、'弱势欧元'、'对冲外国股票'、'购买力平价'、'我的投资组合中的货币风险'、'EUR/USD'、'日元套利交易'，或者询问是否应该对冲国际投资时也触发。
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fee-billing
构建和管理从费用计划设计到计算、收取、收入确认及合规披露的顾问费用账单操作。当用户询问分级或断点费用计划、账单周期配置、用于账单的资产管理规模估值、直接扣款与发票收款、费用的GAAP收入确认、ADV Part 2A或Reg BI费用披露、诊断账单异常或退款、从电子表格账单迁移到自动化系统，或者预测顾问收入时使用。此外，当用户提到'费用计算'、'账单引擎'、'有效费率'、'家庭账单汇总'、'中期调整…
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fiduciary-standards
在整个投资咨询领域应用受托责任标准，包括《投资顾问法》第206条、《雇员退休收入保障法》(ERISA)、劳工部(DOL)规则以及CFA协会标准。当用户询问受托标准是否适用、受托责任与Reg BI或适当性有何不同、注意义务和忠诚义务要求什么、ERISA第404条谨慎专家义务、PTE 2020-02展期豁免、或者州级受托责任发展时使用。当用户提到'我们在这里是受托人吗'、'最佳利益与适当性'、'双重注…
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know-your-customer
指导在FINRA规则2090、CIP以及FinCEN CDD规则下实施客户识别、尽职调查和持续监控。当用户询问关于客户入门身份验证、实体账户的受益所有权收集、针对政治公众人物(PEPs)或高风险客户的强化尽职调查、客户风险评级系统、KYC更新触发因素，或是文件与非文件验证时使用。同时，在用户提到'开户要求'、'谁是受益所有人'、'新客户身份检查'、'多久更新一次KYC'、'账户的基本事实'、'外国…
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conflicts-of-interest
识别、披露并缓解在Reg BI和受托责任下的咨询和经纪关系中的利益冲突。当用户询问基于报酬的利益冲突、专有产品激励、收入分享披露、主要交易同意、软美元安排、付费游戏限制、礼品和娱乐限制、个人交易政策或道德规范要求时使用。当用户提到“这是否构成冲突”、“推荐我们自己的基金”、“年金的更高回报”、“外部业务活动冲突”、“账户间分配公平性”、“向养老金委员会成员进行政治捐款”，或者询问如何披露或消除冲突…
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return-calculations
计算并比较投资回报指标，包括TWR、MWR/IRR、CAGR和年化回报。当用户询问关于投资组合表现计算、比较经理人回报、连接子期间回报、理解为什么不同的回报方法给出不同的数字，或者转换不同时间周期的回报时使用。此外，在用户提到'我赚了多少'、'年回报率'、'复合增长'、'美元加权与时间加权'、'我的回报率是多少'、'几何平均数与算术平均数'、'对数回报'，或询问现金流对报告回报的影响时也触发。
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margin-operations
指导经纪和咨询账户的保证金贷款、保证金要求以及追加保证金操作。在计算Reg T初始保证金或购买力、确定维持保证金或公司要求、评估OCC TIMS下的组合保证金资格、生成或解决追加保证金（联邦追加、公司追加、交易所追加、日内交易追加）、设计强制平仓瀑布逻辑、构建证券支持信贷额度(SBLOC)、计算保证金利息对收益的影响、评估集中头寸保证金、理解典型日内交易者规则，或审查FINRA 4210和Reg …
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regulatory-reporting
指导投资顾问、经纪自营商和大型交易者的监管申报义务和截止日期。当用户询问关于Form PF申报门槛、13F机构持仓报告、13H大型交易者申报、Form ADV修订时间、FOCUS报告准备、蓝单请求、CAT报告基础设施，或FINRA的空头兴趣和TRACE报告时使用。此外，当用户提到'申报截止日历'、'我们需要提交Form PF吗'、'超过了1亿美元13F门槛'、'年度更新修正案'、'CAT时钟同步'…
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fixed-income-municipal
分析市政债券，包括税等值收益率计算、一般义务债券与收益债券评估以及市政信用分析。当用户询问关于市政债券、免税收入、税等值收益率、AMT债券或市政信用质量时使用。同时，在用户提到‘市政债券’、‘免税债券’、‘州税豁免’、‘一般义务’、‘收益债券’、‘建设美国债券’、‘市政收益率比率’、‘微不足道规则’，或者询问市政债券是否适合他们的税率等级时触发。
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